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Tipos de clientes en el mercado de valores mexicano

En el marco de los servicios de inversión es indispensable comprender el tipo de inversionistas que existen en el mercado de valores mexicano.

 

 

Tipos de clientes en el mercado de valores mexicano

 

 

  • Inversionistas no sofisticados. Son prácticamente todos los clientes.

 

  • Inversionistas sofisticados. Deberán acreditarse por cada cliente (persona física o moral).

 

  • Inversionistas institucionales. A menos que soliciten el tratamiento de cliente no sofisticado.

 

  • Inversionistas asimilados a Inversionista Institucionales.

 

¿Qué es lo que se necesita para ser un cliente sofisticado? Estos clientes deberán suscribir una carta en términos del Anexo 1, apartado "A" de la Circular, a su vez, esta carta deberá ser conservada en el expediente que el cliente tenga en el intermediario. Deberán declarar el conocimiento de los riesgos y lo que implica, además del nivel de ingresos requerido para ser considerado como este tipo de inversionista

 

En los casos donde el servicio se otorgue a través de un asesor independiente, el cliente solamente deberá manifestar que está consciente de que al tener un contrato de servicios con dicho asesor independiente, se le podrá considerar como un cliente sofisticado, en consecuencia todas las operaciones que realice se considerarán que son un servicio no asesorado.

 

Las entidades del mercado financiero, deberán realizar de acuerdo a todos los tipos de clientes:

 

  • Implementación y divulgación entre el personal que proporciona servicios de inversión, los mecanismos y los procedimientos para una correcta difusión de información.

 

  • Deberán mantener listas actualizadas de todos los clientes a los que les proporcionen servicios de inversión. En estas listas se mencionará el número del contrato y el tipo de servicio que se presta, además deberá mencionarse el tipo de cliente y mantenerlo a disposición de las autoridades es una obligación.

 

  • Se determinará si se pueden distribuir los reportes de análisis e información diferenciada por tipo de servicio de inversión a cada uno de los clientes.
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