En nuestra tercera entrega revisaremos los conceptos básicos que son básicos para acreditar este tema en las certificaciones que la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, o bien, en las certificaciones internas que cada institución exige hacia sus colaboradores.
Estrategias de Inversión.
Son orientaciones elaboradas por la entidad financiera o el asesor de inversiones para proporcionar servicios de inversión asesorados a sus clientes, con base en las características y condiciones de los mercados, Valores e instrumentos financieros Derivados en los que se pretenda invertir.
Gestión de Inversiones.
Toma de decisiones de inversión por cuenta de los clientes a través de la administración de cuentas que realice la entidad financiera o el asesor en inversiones, al amparo de contratos de intermediación bursátil, fideicomisos, comisiones o mandatos, en los que en todo caso se pacte el manejo discrecional de dichas cuentas.
Líder colocador
A la Casa de Bolsa que actúe como tal en términos de las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004 y sus respectivas modificaciones.
Productos financieros.
A los Valores, instrumentos financieros derivados, estrategias de inversión o composición de la cartera de inversión.
Reclamación.
A cualquier manifestación o queja por escrito hecha del conocimiento de una entidad financiera o asesor en inversiones, sus empleados o apoderados, realizada por un cliente y relacionada con los Servicios de Inversión.