Certificación para Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha anunciado tres fechas en las cuales cualquier institución financiera pueda avalar que cuenta con personal calificado en Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT).

Los interesados en dicha certificación tendrán estas tres oportunidades para cumplir con dicha disposición, mismas que serán el 22 de abril, 1 de julio y el 4 de noviembre del presente año.

El examen de certificación para PLD/FT  se aplicará en sedes que aún están por anunciarse en las siguientes entidades federativas:

  • Ciudad de México
  • Jalisco
  • Nuevo León

Además de esto se anunció que hay un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación.

Esta certificación se implementó a partir de la reforma financiera para constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las instituciones financieras y personas sujetas a su supervisión, cuenten con un estándar mínimo en conocimientos en materia de prevención de lavado y financiamiento al terrorismo.

“La certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero es un mecanismo de profesionalización para auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y otros profesionales que prestan sus servicios a las entidades sujetas a la supervisión de la Comisión”, explica la CNBV.

Actualmente se han certificado a más de 1,700 personas desde que comenzó este proceso en 2015.

 

¿Cómo va el proceso hasta ahora?

Desde el 2015 y hasta el cierre del 2016, algunos sectores ya han tenido dos oportunidades para poder certificar a su personal, sin embargo, a pesar de esto no todas las instituciones que han presentado las evaluaciones la han podido acreditar, a continuación se presenta una tabla que muestra las distintas instituciones financieras, cuantas hay, cuantas están acreditas y el porcentaje de ellas que cuentan con la certificación.

Institución Financiera

Existen

Certificación PLD/FT

Porcentaje

Almacenes generales

17

13

76.4%

Bancos de desarrollo

6

3

50%

Banca múltiple

47

47

100%

Casas de cambio

9

7

77.7%

Centros cambiarios

1280

181

14.1%

Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

152

92

60.5%

Sociedades financieras populares

43

25

58.1%

Sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

7

3

42.8%

Sociedades operadoras de fondos de inversión

26

22

84.6%

Sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (sofomes)

50

42

84%

Transmisores de dinero

53

31

58.4%

Uniones de Crédito

93

46

49.4%

Sofomes no reguladas

942

419

44.4%

 

¡Sé el primero en comentar!