Certificación para Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha anunciado tres fechas en las cuales cualquier institución financiera pueda avalar que cuenta con personal calificado en Prevención de Lavado de Dinero (PLD) y Financiamiento al Terrorismo (FT).

Los interesados en dicha certificación tendrán estas tres oportunidades para cumplir con dicha disposición, mismas que serán el 22 de abril, 1 de julio y el 4 de noviembre del presente año.

El examen de certificación para PLD/FT  se aplicará en sedes que aún están por anunciarse en las siguientes entidades federativas:

• Ciudad de México
• Jalisco
• Nuevo León

Además de esto se anunció que hay un cupo de hasta 1,500 lugares por evaluación.

Esta certificación se implementó a partir de la reforma financiera para constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las instituciones financieras y personas sujetas a su supervisión, cuenten con un estándar mínimo en conocimientos en materia de prevención de lavado y financiamiento al terrorismo.

“La certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero es un mecanismo de profesionalización para auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y otros profesionales que prestan sus servicios a las entidades sujetas a la supervisión de la Comisión”, explica la CNBV.

Actualmente se han certificado a más de 1,700 personas desde que comenzó este proceso en 2015.

¿Cómo va el proceso hasta ahora?

Desde el 2015 y hasta el cierre del 2016, algunos sectores ya han tenido dos oportunidades para poder certificar a su personal, sin embargo, a pesar de esto no todas las instituciones que han presentado las evaluaciones la han podido acreditar, a continuación se presenta una tabla que muestra las distintas instituciones financieras, cuantas hay, cuantas están acreditas y el porcentaje de ellas que cuentan con la certificación.