Edgar Arenas En los servicios de inversión la comercialización y promoción son dos partes fundamentales de los servicios de inversión no asesorados, para los involucrados en el sistema financiero es indispensable que conozcan los elementos que se deben tomar en cuenta de acuerdo al perfil de los productos.
Edgar Arenas Las entidades financieras tienen la obligación de asegurarse que el personal que se relacione con los servicios de inversión tenga conocimientos sobre el perfil de los productos financieros y también sobre el perfil de sus clientes.
Edgar Arenas Dentro de la información concerniente a los servicios de inversión, es importante entender los mecanismos que sirven para el control interno y de infraestructura para la prestación de servicios de inversión. Mecanismos de control interno e infraestructura para servicios de inversión.
Edgar Arenas ¿Has pensado en contratar los servicios de un asesor independiente? En materia de servicios de inversiones cuando un inversionista contrata a un asesor de inversiones existen ciertas disposiciones. Qué revisaremos en este post. Tratamiento de cuentas con asesores en inversiones.
Edgar Arenas Un intermediario en el mercado de valores tiene como finalidad el poner en contacto al inversionista y al emisor, pero para que una entidad distribuya productos financieros deberá existir una política y lineamientos que elaborará un Comité de Análisis de Productos Financieros deberán ser...
Edgar Arenas Como lo mencionamos en la primera parte de este post, los Servicios de Inversión se han vuelto un tópico indispensable entre los futuros asesores certificados por la Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles y también es una exigencia interna en las empresas que son parte del mercado de...
Edgar Arenas En el marco de servicios de inversión existen funciones que el personal responsable del cumplimiento de las disposiciones en materia de inversión debe realizar, veamos cuáles son estas. Funciones de los responsables de supervisar el cumplimiento de las disposiciones de inversión.
Edgar Arenas Las instituciones deberán de elaborar un marco general de actuación al que se deberán de ajustar y al que no podrán realizarle modificaciones hasta que hayan transcurrido 6 meses desde su última modificación. Además, deberán tener procedimientos para la revisión periódica de su marco general.
Edgar Arenas Antes de realizar cualquier prestación de servicios de inversión, todos los intermediarios y los asesores de inversión tienen que proporcionar a sus clientes una guía de servicios de inversión, esta guía también podrá estar en una página de Internet para realizar cualquier consulta.
Edgar Arenas Dentro de los servicios de inversión que el mercado de valores mexicano tiene, existen un abanico de políticas y lineamientos que son el marco para el desempeño de las instituciones financieras. En consecuencia el consejo de administración de las instituciones financieras, o cualquier órgano.
Edgar Arenas En materia de Asesoría de inversiones existen obligaciones en cuanto a la razonabilidad en las recomendaciones, pero ¿Qué es esto?. Todas las instituciones financieras, o bien, los asesores en inversiones que brinden asesoría de inversiones.
Edgar Arenas En el marco de los servicios de inversión es indispensable comprender el tipo de inversionistas que existen en el mercado de valores mexicano. Tipos de clientes en el mercado de valores mexicano Inversionistas no sofisticados. Son prácticamente todos los clientes.
Edgar Arenas El servicio de promoción y comercialización de valores que se ofrece a los inversionistas que lo contratan debe ofrecer por parte de las instituciones la información mínima necesaria que a continuación se menciona. Obligaciones de las instituciones en materia del servicio de Comercialización.
Edgar Arenas La regulación en cuanto a las prohibiciones que tienen las entidades financieras es estricta. ¿Cuáles son las prohibiciones en los servicios de inversión? Quién preste servicios dentro en alguna institución financiera debe tener en cuenta que no podrán celebrar contratos de intermediación...
Edgar Arenas Los intermediarios en el mercado de valores mexicanos y también los asesores en inversiones que proporcionen servicios de asesoría de inversiones, o en el mismo sentido, las instituciones financieras que ofrezcan el servicio de comercialización o promoción, tienen que proporcionar a sus clientes...
Edgar Arenas Los intermediarios en el mercado de valores y también los asesores en inversiones que ofrezcan gestión de inversiones están obligados a elaborar un marco general de actuación conforme a la estrategia de inversión que deberá tener por lo menos los siguientes puntos: ¿Cuál es el contenido mínimo?
Edgar Arenas Cuántas veces hemos leído un reporte de análisis de un intermediario financiero mexicana. Estos reportes tienen un control estricto regulado por la ley y quien los elabore debe de apegarse a una normatividad. Así que revisemos juntos qué deben de tener estos reportes. ¿Cuál es el contenido mínimo?
Edgar Arenas Las instituciones financieras en México deben, por obligación legal, tener con un comité responsable del análisis de sus productos financieros. En el caso de instituciones de crédito y también de casas de bolsa, los miembros de este comité deberán ser independientes de las áreas.
Edgar Arenas En el contexto de los servicios de inversión en México, instituciones como las casas de bolsa y las distribuidoras de fondos de inversión deben de proporcionar a sus clientes, como parte del estado de cuenta, información respecto del estado que tienen sus operaciones que hayan realizado...
Edgar Arenas Para los asesores financieros pertenecientes a alguna institución, o bien, para los asesores independientes uno de los principales temas a conocer es el de Servicios de Inversión, de hecho, este concepto compone un módulo en la Certificación AMIB.