Ejemplos de prácticas sanas e insanas del mercado bursátil

Ejemplos de prácticas sanas e insanas del mercado bursátil

En México y el mundo, los mercados bursátiles han vivido un proceso de transformación en materia de regulación con el fin de promover prácticas sanas; a lo largo de los años, hemos escuchado de movimientos irregulares de algunos traders u operadores en los mercados de valores, que se han desencadenado en colapsos financieros, incluso en Rankia México hace unas semanas tuvimos la oportunidad de entrevistar a Nick Leeson, un operador del mercado de derivados en Singapur, que provoco la quiebra del Banco Barings el más grande de Inglaterra en los años noventa, otro protagonista de la misma época fue Jordan Belfort, el famoso Lobo de Wall Street, que defraudo a miles de personas a base de engaños; desafortunadamente estos personajes, que incluso crearon filmes de sus vidas, son un ejemplo de irresponsabilidad y prácticas insanas en el mercado de valores.

 

 

 

 

 

Ejemplos de prácticas sanas e insanas del mercado bursátil

 

 

En el caso de México, se ha avanzado de manera importante en temas de regulación bursátil; todos los profesionales del mercado de valores e intermediarios financieros certificados por la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB), deben apegarse a los principios fundamentales del Código de Ética de la Comunidad Bursátil Mexicana que indica que los profesionales deben de actuar de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.

 

 

Prácticas sanas de mercado

 

  • Ofrecerle al cliente un producto que vaya acorde a su perfil de inversionista; es decir si el inversionista califica con un perfil conservador, el asesor debe operar solo con instrumentos de deuda.
  • Explicarle al cliente de los riesgos que implican los instrumentos de renta variable.
  • Ejecutar solo las operaciones que haya instruido el cliente y vayan de acorde a su perfil de inversionista.
  • Evitar darle información confidencial al cliente sobre otro inversionista.
  • Informar de la conducta irregular de otro profesional.
  • Competir de manera leal, ante otros profesionales e instituciones.
  • Brindar información, veraz y objetiva.
  • Salvaguardar los intereses del inversionista, recuerda que el cliente es primero.

 

 

Practicas insanas del mercado

 

 

  • Promover al cliente instrumentos que no vayan acorde a su perfil de inversionista; por ejemplo, comprarle acciones a una persona de perfil conservador.
  • Alterar los precios de una acción o influir en el mismo mediante rumores.
  • Ejecutar operaciones que no fueron instruidas por el inversionista.
  • Crear falsas expectativas sobre el mercado, asegurando el comportamiento de una tendencia en el futuro.
  • Prometer rendimientos a un cliente, en instrumentos de renta variable.
  • Anteponer los intereses del intermediario ante los del cliente.
  • Competir de manera desleal, desprestigiar a otros profesionales o instituciones.
  • No dar aviso de conductas irregulares de otros intermediarios financieros.
  • Recibir dinero por parte del cliente u obsequios.
  • Cobrar una comisión distinta a la establecida por la Casa de Bolsa.
  • Dar información falsa o errónea de los mercados a los clientes.

 

 

 

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