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Información de Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Hablando de SOFI’s y SODAFI’s: tips para combatir el lavado de dinero.

El pasado 02 de mayo del presente año tuve la oportunidad de publicar un artículo donde señalé como diversos sectores que son parte del Sistema Financiero Mexicano presentan muchas deficiencias en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD); en este sentido, y considerando que el Sistema Financiero Mexicano está compuesto por muchos sectores, me enfocaré en explicar algunas de las obligaciones que tienen en la materia las Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión (SOFI’s) y las Sociedades Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión (SODAFI’s).

Es de relevancia que se tenga conocimiento que las SOFI’s se dedican de manera profesional a administrar las carteras de valores de los fondos de inversión y de terceros; con la...

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Foro de Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) fue fundada en el año 1995 durante una de las mayores crisis económicas de México con el fin de reestablecer el sistema bancario en el país. Se trata de un organismo independiente de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y por ello cuenta con autonomía propia.

CNBV

 

Función de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

La función de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores es la de supervisión y regulación del todas las entidades financieras que constituyen el sistema financiero mexicano con la finalidad de garantizar la estabilidad y el funcionamiento del sector, así como de proteger los intereses de los ciudadanos.

La visión de la CNBV, es ser una autoridad eficiente, moderna y respetada que procure la estabilidad del Sistema Financiero Mexicano, acorde con mejores prácticas internacionales, y que contribuya a la construcción de un México próspero, donde cada familia acceda a más y mejores servicios financieros.

Por otro lado, los valores que caracterizan a la comisión son la legalidad, la equidad, el respeto y la lealtad.

Infografía Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

 

 

Entidades supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

  • Banca Múltiple
  • Bolsas
  • Sociedades de Inversión
  • Banca de Desarrollo
  • Entidades de Fomento
  • Ahorros y créditos populares
  • Uniones de crédito

 

Organigrama de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

 

CNBV organigrama

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