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¿Qué es un analista independiente?: Características, funciones y cómo convertirse en uno

¿Qué es un analista independiente?: Características, funciones y cómo convertirse en uno

La Bolsa Mexicana de Valores utiliza la figura del analista independiente para elevar el interés de los inversionistas por las emisoras, sobre todo medianas y pequeñas, que se listen en la Bolsa.

Pero, ¿en qué consiste esta figura financiera?, ¿para qué sirve? En este post te explicamos qué es esta figura, sus características y cómo convertirte en uno de ellos.

¿Quién puede ser analista independiente?

Los analistas Independientes pueden ser una persona moral, nacional o extranjera, ajena a una Casa de Bolsa o institución de crédito, que cuenta con la aprobación de la Bolsa que preste, habitual y profesionalmente, los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras.

La función primordial del analista independiente será la de brindar la Cobertura de Análisis a las emisoras que así lo soliciten o, en su caso, cuando se detecte que alguna de ellas no cuente con tal cobertura.

La Bolsa Mexicana de Valores tiene la obligación de mantener un padrón actualizado con los datos de los Analistas Independientes para que puedan estar a disposición de quién lo requiera.

No obstante, el analista independiente tiene unas obligaciones con las que cumplir que van intrínsecas en el desempeño de su labor. Aquí las recopilamos las obligaciones recogidas en el reglamento interior de la BMV

Obligaciones de un analista independiente

  • Mantener en todo el momento el carácter de independencia y, en caso contrario, deberá de informar de manera inmediata a la Bolsa, sobre la causa que originó el conflicto de intereses.
  • Elaborar y presentar a la Bolsa, a través de Emisnet*, la cobertura de análisis sobre la información financiera que sea de dominio público, correspondiente a las emisoras a las cuales les preste este servicio, en los términos y plazos establecidos en este reglamento.
    *Emisnet es una red de transmisión de datos desarrollado por la BMV, a través de la cual las empresas emisoras transmiten a la Bolsa, la CNBV y el público general, vía internet, sus eventos relevantes y reportes financieros.
     
  • Sustentar su análisis con base en información financiera, económica, contable, jurídica, administrativa que sea del dominio público o bien, con aquella que sin tener el carácter de información privilegiada, haya sido proporcionada por la emisora.
  • Sustentar su análisis con base en información financiera, económica, contable, jurídica, administrativa que sea del dominio público o bien, con aquella que sin tener el carácter de información privilegiada, haya sido proporcionada por la Emisora.
  • Vigilar y controlar que su personal, no participe en actividades, negocios u Operaciones que impliquen conflictos de interés.
  • Revelar en el reporte a aquellos que no son autorizados ni supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

 

¿Qué contiene el reporte de cobertura de un analista independiente?

Además de lo anterior el analista Independiente deberá presentar un reporte de cobertura de análisis de acuerdo a lo que sigue:

  • Deberá presentarlo dentro de los noventa días naturales posteriores al inicio de la prestación de los servicios de análisis independiente.

  • Deberá presentarlo dentro de los cinco días hábiles siguientes a que la Emisora entregue su información financiera trimestral y anual dictaminada conforme a los plazos previstos en este Reglamento.

 

El reporte que debe contener como mínimo:

A) Información General

  • Descripción de la Emisora.
  • Sector al que pertenezca.
  • Principales Directivos.
  • Estrategia a Futuro.

B) Información Financiera

  • Resumen de Estados Financieros.
  • Razones Financieras.
  • Modelo Financiero.

C) Información Bursátil

  • Valor de capitalización.
  • Tendencia de Precios de los valores de la Emisora.

D) Conclusiones

  • Precio objetivo.
  • Valuación y cálculo del precio objetivo.
  • Explicación de los supuestos del Modelo de Proyecciones.

¿Cómo puede un inversor convertirse en analista financiero?

Existen numerosos campos en el mundo de las finanzas, y su trabajo puede confundirse con frecuencia. Sin embargo, es fascinante entender en qué se diferencian unos de otros.

Por un lado, si necesita contratar a un especialista de este tipo, debe tener claro qué servicios puede prestar; por otro, si su objetivo es dedicar su tiempo a esta actividad, también es esencial que sepa exactamente lo que implica.

Pero, sin duda, descubrirás que saber qué estudios realizar para convertirse en analista financiero o cuál es el mejor perfil para esta profesión es beneficioso. 

Lo habitual es que los analistas tengan estudios relacionados con la Economía, la Administración y Dirección de Empresas o Matemáticas. Además, son imprescindibles los conocimientos avanzados sobre contabilidad y en muchos casos hablar inglés. Por supuesto, deben controlar las nuevas tecnologías.

No obstante, para ser un experto financiero, como los analistas independientes, necesitarás adentrarte en los estudios financieros. La Certificación AMIB podría ser un buen paso donde comenzar tu andadura como asesor financiero. 

“GBM
  • Bolsa
  • Bolsa Mexicana de Valores (BMV)
  • Certificación AMIB
  1. #1
    19/10/16 14:41

    Hola Humberto,

    ¿Qué estudios o carrera profesional es la adecuada para ser analista independiente?